Печать

[rda2003]

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»

28 декабря 2012 года

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ».

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

- общество не привело деятельность по доверительному управлению ценными бумагами в соответствие с требованиями порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-н;

- общество не предоставляло учредителям доверительного управления отчеты о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

- общество не идентифицировало, а также не осуществляло систематическое обновление информации в отношении клиентов, заключивших с обществом договоры доверительного управления ценными бумагами.

Последняя редакция: 28.12.2012 21:11

[zamorsky]

Всем форумчанам весело встретить Новый год! Несмотря на год змеи, домой добираться не ползком . Профитного 2013! И дарите людям добро!

[augur]

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»

28 декабря 2012 года

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ».

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

- общество не привело деятельность по доверительному управлению ценными бумагами в соответствие с требованиями порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного приказом ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-н;

- общество не предоставляло учредителям доверительного управления отчеты о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

- общество не идентифицировало, а также не осуществляло систематическое обновление информации в отношении клиентов, заключивших с обществом договоры доверительного управления ценными бумагами.

Последняя редакция: 28.12.2012 21:11

Дмитрий, а у вас кто брокер?

[m1963]

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»

28 декабря 2012 года

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение...

Дмитрий, а у вас кто брокер?

Предправления «Финама» Владислав Кочетков пояснил Forbes, что речь идет о неиспользовавшейся лицензии. По его словам, с 2006 года деятельность по доверительному управлению активами была переведена на другую компанию — «Финам Менеджмент», однако в ИК «Финам» осталось некоторое количество старых спящих счетов с ценными бумагами на них, оставшихся еще от реформы РАО ЕЭС. «Это неторгуемые бумаги, которые не могли быть переведены в портфели ПИФов», — говорит Кочетков. Внести изменения в договора, заключенные с клиентами-владельцами этих счетов «Финам» в одностороннем порядке не мог, — нужно было найти клиента, но некоторых компания не смогла найти, другие отказывались ехать в офис, чтобы переоформить договор на сумму около 1 000 рублей
Всего таких счетов 910, последний договор был заключен в 2006 году. Общая сумма средств на этих счетах не превышает 500 000 рублей, утверждает Кочетков. В доверительном управлении же у «Финам Менеджмент» несколько миллиардов рублей. Точную сумму Кочетков назвать не смог.

[augur]

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»

28 декабря 2012 года

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение...

Дмитрий, а у вас кто брокер?

Предправления «Финама» Владислав Кочетков пояснил Forbes, что речь идет о неиспользовавшейся лицензии. По его словам, с 2006 года деятельность по доверительному управлению активами была переведена на другую компанию — «Финам Менеджмент», однако в ИК «Финам» осталось некоторое количество старых спящих счетов с ценными бумагами на них, оставшихся еще от реформы РАО ЕЭС. «Это неторгуемые бумаги, которые не могли быть переведены в портфели ПИФов», — говорит Кочетков. Внести изменения в договора, заключенные с клиентами-владельцами этих счетов «Финам» в одностороннем порядке не мог, — нужно было найти клиента, но некоторых компания не смогла найти, другие отказывались ехать в офис, чтобы переоформить договор на сумму около 1 000 рублей
Всего таких счетов 910, последний договор был заключен в 2006 году. Общая сумма средств на этих счетах не превышает 500 000 рублей, утверждает Кочетков. В доверительном управлении же у «Финам Менеджмент» несколько миллиардов рублей. Точную сумму Кочетков назвать не смог.

Михаил, так какова степень серьезности вопроса?

[m1963]

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»

28 декабря 2012 года

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение...

Дмитрий, а у вас кто брокер?

Предправления «Финама» Владислав Кочетков пояснил Forbes, что речь идет о неиспользовавшейся лицензии. По его словам, с 2006 года деятельность по доверительному управлению активами была переведена на другую компанию — «Финам Менеджмент», однако в ИК «Финам» осталось некоторое количество старых спящих счетов с ценными бумагами на них, оставшихся еще от реформы РАО ЕЭС. «Это неторгуемые бумаги, которые не могли быть переведены в портфели ПИФов», — говорит Кочетков. Внести изменения в договора, заключенные с клиентами-владельцами этих счетов «Финам» в одностороннем порядке не мог, — нужно было найти клиента, но некоторых компания не смогла найти, другие отказывались ехать в офис, чтобы переоформить договор на сумму около 1 000 рублей
Всего таких счетов 910, последний договор был заключен в 2006 году. Общая сумма средств на этих счетах не превышает 500 000 рублей, утверждает Кочетков. В доверительном управлении же у «Финам Менеджмент» несколько миллиардов рублей. Точную сумму Кочетков назвать не смог.

Михаил, так какова степень серьезности вопроса?

Можно сказать, практически никакая 
Одна неиспользовавшаяся лицензия из многих использующихся.

gazeta.ru/business/2012/12/29/4911241.shtml
forbes.ru/news/231643-finam-poteryal-litsenziyu

[Anichka1776]

С Новым Годом!

http://markets.ft.com/research/Markets/Tearsheets/Forecasts?s=ROSN:MCX

Можно еще покупать

[Anichka1776]

Gazpom will outperform the market.

http://markets.ft.com/research/Markets/Tearsheets/Forecasts?s=OGZD:LSE

[Метки:]

Метки: